重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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2024-07-09 06:04:59
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投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。
威神V回归倒计1天 全新MV预告即将公开 期待值拉满！
北京 - 备受期待的NCT中文子团威神V第二张正规专辑《Take Over The Moon》将于明日正式发行，为了回馈粉丝们一直以来的支持，威神V将于今日下午5点公开新专辑主打歌《On My Youth》的MV预告。
《On My Youth》MV预告即将公开
《On My Youth》是威神V第二张正规专辑《Take Over The Moon》的主打歌，是一首融合了多种音乐元素的抒情歌曲。歌曲以青春为主题，唱出了年轻一代的迷茫和彷徨，同时也表达了对未来生活的憧憬和希望。
据悉，此次MV的拍摄由知名导演执导，耗时多天完成。MV的画面唯美动人，充分展现了威神V成员们青春阳光的形象和精湛的演技。
期待值拉满 粉丝们热情互动
《On My Youth》MV预告的公开，瞬间引爆了粉丝们的热情。粉丝们纷纷表示，已经迫不及待地想要看到完整的MV了。
“好期待威神V的新MV！我相信一定不会让我们失望的！”
“威神V的音乐总是能打动我的心，这次的《On My Youth》一定也会很精彩！”
“威神V加油！期待你们的新专辑！”
威神V第二张正规专辑《Take Over The Moon》将于明日正式发行，让我们一起期待威神V的新作品！
以下为威神V第二张正规专辑《Take Over The Moon》的相关信息：
- 专辑名称：《Take Over The Moon》
- 发行日期：2023年11月2日
- 专辑类型：流行
- 所属公司：SM Entertainment
- 主要成员：李泰容、黄旭熙、刘扬扬、金钟仁、肖俊、董思成、钱锟
发布于：2024-07-09 06:04:59，除非注明，否则均为原创文章，转载请注明出处。
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